没按规定履行客户身份识别及报送可疑交易，国泰君安领95万罚单

因无视反洗钱明确规定，国泰君安证券股份有限公司（缩写“国泰君安”，601211.SH，02611.HK）本官帐单。

1年底16日，交通银行南京公司总部公布的管理所在位置罚个人信息建议书表显示，国泰君安因“没按明确规定履行的产品身份标记自愿、没按明确规定上报确实买入分析报告”，被所在位置以判为人民币95万元；时任国泰君安法律合规部总经理的王吉学，因对国泰君安渎职违规犯罪行为置之不理，被所在位置以判为人民币4.25万元，两张帐单一共判为99.25万元。

图片来自交通银行南京公司总部部落格 引发出新闻注意到，《中华民国反洗钱法》第三十二条明确规定：商业银行有下列犯罪行为之一的，由中共中央反洗钱管理备案或者其授权的设市的市一级以上派出机构责成日内改正；情节严重的，所在位置二十万元以上五十万元下述判为，并对同样负责管理的理事、政府机构政府机构和其他同样责任人员，所在位置一万元以上五万元下述判为。

其中下列犯罪行为包括：（一）没按照明确规定履行的产品身份标记自愿的；（二）没按照明确规定保存的产品身份数据和买入记录的；（三）没按照明确规定上报大额买入分析报告或者确实买入分析报告；（四）与身份未确定的的产品进行买入或者为的产品开立匿名帐号、表记帐号；（五）无视保密明确规定，泄露有关个人信息的；（六）拒绝、阻碍反洗钱核查、清查的；（七）拒绝提供清查塑料或者干脆提供虚假塑料的。

国泰君安渎职犯罪行为类别与上述第一条、第三条值得注意。《中华民国反洗钱法》明确规定，商业银行有前款犯罪行为，致使洗钱后果发生的，所在位置五十万元以上五百万元下述判为，并对同样负责管理的理事、政府机构政府机构和其他同样责任人员所在位置五万元以上五十万元下述判为。

国泰君安为中国证券大型企业的综合电子商务承包。2022年10年底28日公布的三季度报显示，2022年年末，国泰君安盈利为71.61亿元，上年（与前一年同期间有较）减低了28.31%；归属于控股公司股东的营业额（下称“营业额”）为20.55亿元，上年减低了43.26%。2022年前三季度，国泰君安业绩为267.15亿元，上年减低了16.27%；营业额为84.28亿元，上年减低了25.57%。

国泰君安A股股价，图片来自WIND 截至1年底16日上交所，国泰君安A股报收于14.23元，涨2.52%，总市值约1267亿元。

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